Инсайдерская информация

1. Настоящий Перечень инсайдерской информации Акционерного общества «Сбербанк КИБ» (далее по тексту – АО «Сбербанк КИБ»), осуществляющего брокерскую и депозитарную деятельность, устанавливает исчерпывающий перечень инсайдерской информации, относящейся к собственной инсайдерской информации АО «Сбербанк КИБ» в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерного использования инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», Указания Банка России от 11.09.2014 № 3379-У «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а так же внутренних документов АО «Сбербанк КИБ» (далее по тексту - Перечень).

2. Перечень подлежит раскрытию на сайте АО «Сбербанк КИБ» в сети Интернет.

3. К инсайдерской информации АО «Сбербанк КИБ» относится полученная от клиентов следующая информация:

3.1. Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг.

3.2. Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся:

  • производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг;
  • производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего товара.

3.3. Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов:

  • на совершение сделок с товаром, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего товара;
  • содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего товара.

3.4. Полученная информация об операциях по счетам депо клиентов, если она может оказать существенное влияние на цены ценных бумаг.

4. Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и подлежащих исполнению поручениях, указанных в пп. 3.1 – 3.4, является информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной валюты, товара, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, действиях, которые должны быть осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение (покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора (договоров), являющегося производным финансовым инструментом).

5. Информация, касающаяся определенных ценных бумаг, предусмотренная пунктами 3.1., 3.2., 3.4. настоящего Перечня, относится к инсайдерской информации в случае, если указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам.

6. Информация, касающаяся определенного товара, предусмотренная пунктами 3.2., 3.3. настоящего Перечня, относится к инсайдерской информации в случае, если указанный товар допущен к организованным торгам или в отношении указанного товара подана заявка о его допуске к организованным торгам.

7. К инсайдерской информации не относятся:

7.1. Сведения ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения.

7.2. Осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

Утверждено Президентом АО «Сбербанк КИБ» Приказом № 35 от 27.11.2019.

Документы

  • Информация для связанных лиц инсайдеров

    Скачать 158.1 Кб