Инсайдерская информация
Перечень инсайдерской информации Акционерного общества «Сбербанк КИБ»
1. Настоящий Перечень инсайдерской информации Акционерного общества «Сбербанк КИБ» (далее по тексту — АО «Сбербанк КИБ»), осуществляющего брокерскую и депозитарную деятельность, а также являющегося эмитентом, эмиссионные ценные бумаги которого допущены к организованным торгам или в отношении эмиссионных ценных бумаг которого подана заявка о допуске к организованным торгам, устанавливает исчерпывающий перечень инсайдерской информации, относящейся к собственной инсайдерской информации АО «Сбербанк КИБ» в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерного использования инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», Указания Банка России от 30 сентября 2024 г. N 6877-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“, а также о порядке и сроках ее раскрытия», а также внутренних документов АО «Сбербанк КИБ» (далее по тексту — Перечень).
2. Перечень подлежит раскрытию на сайте АО «Сбербанк КИБ» в сети Интернет.
3. Инсайдерская информация АО «Сбербанк КИБ» как профессионального участника рынка ценных бумаг.
К инсайдерской информации АО «Сбербанк КИБ» как профессионального участника рынка ценных бумаг, получившего инсайдерскую информацию от клиентов, относится информация:
3.1. содержащаяся в поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами;
3.2. содержащаяся в агрегированных заявках при эмиссии ценных бумаг;
3.2. содержащаяся в поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
3.3. содержащаяся в поручениях клиентов на совершение сделок с товаром;
3.4. содержащаяся в поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты через организаторов торговли;
3.5. об операциях по счетам депо клиентов;
3.6. содержащаяся в поданных клиентами сообщениях о намерении заключить договор на организованных торгах, содержащих условия такого договора;
3.7. содержащаяся в полученной работником подразделения комплаенс заявке от работника АО «Сбербанк КИБ» на совершение персональной операции, в случае, когда исполнение такой заявки может оказать существенное влияние на цены соответствующих финансовых инструментов.
4. Инсайдерская информация АО «Сбербанк КИБ» как эмитента ценных бумаг.
К инсайдерской информации АО «Сбербанк КИБ» как эмитента ценных бумаг относится следующая информация:
4.1. Информация о созыве и проведении общего собрания акционеров АО «Сбербанк КИБ», об объявлении общего собрания акционеров АО «Сбербанк КИБ» несостоявшимся, а также о решениях, принятых общим собранием акционеров АО «Сбербанк КИБ» или единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) АО «Сбербанк КИБ» (п.13.9.1 Положения Банка России от 27 марта 2020 г № 714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (далее — Положение БР № 714-П));
4.2. Информация о проведении заседания Совета директоров АО «Сбербанк КИБ» и его повестке дня, а также об отдельных решениях, принятых Советом директоров АО «Сбербанк КИБ» (п.13.9.2 Положения БР № 714-П);
4.3. Информация о принятии решения о реорганизации или ликвидации лица, предоставившего обеспечение по облигациям АО «Сбербанк КИБ» (п.13.9.3 Положения БР № 714-П);
4.4. Информация о появлении у АО «Сбербанк КИБ» или лица, предоставившего обеспечение по облигациям АО «Сбербанк КИБ», признаков банкротства, предусмотренных Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (п.13.9.4 Положения БР № 714-П);
4.5. Информация о принятии арбитражным судом заявления о признании АО «Сбербанк КИБ» несостоятельным (банкротом), а также о принятии арбитражным судом решения о признании АО «Сбербанк КИБ» несостоятельным (банкротом), введении в отношении АО «Сбербанк КИБ» одной из процедур банкротства, прекращении в отношении АО «Сбербанк КИБ» производства по делу о банкротстве (п.13.9.5 Положения БР № 714-П);
4.6. Информация о дате, на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам АО «Сбербанк КИБ» (п.13.9.6 Положения БР № 714-П);
4.7. Информация об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» (п.13.9. 7 Положения БР № 714-П);
4.8. Информация о приостановлении и возобновлении эмиссии ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» (п.13.9.8 Положения БР № 714-П);
4.9. Информация о признании программы облигаций несостоявшейся, о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» несостоявшимся или недействительным (п.13.9.9 Положения БР № 714-П);
4.10. Информация о погашении ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» (п.13.9.10 Положения БР № 714-П);
4.11. Информация о регистрации изменений в решение о выпуске ценных бумаг в части изменения объема прав по ценным бумагам и (или) номинальной стоимости ценных бумаг, в том числе при их консолидации или дроблении (п.13.9.11 Положения БР № 714-П);
4.12. Информация о принятии решения о приобретении (наступлении оснований для приобретения) АО «Сбербанк КИБ» размещенных им ценных бумаг (п.13.9.12 Положения БР № 714-П);
4.13. Информация о начисленных (объявленных) и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам АО «Сбербанк КИБ», об иных выплатах, причитающихся владельцам ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ», а также о намерении исполнить обязанность по осуществлению выплат по облигациям АО «Сбербанк КИБ», права на которые учитываются в реестре владельцев ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» (п.13.9.13 Положения БР № 714-П);
4.14. Информация о включении ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» российским организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе о включении ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» российской биржей в котировальный список, или об исключении ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» российским организатором торговли из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе об исключении ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» российской биржей из котировального списка, а также о переводе ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» из одного котировального списка в другой котировальный список (об исключении ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» из одного котировального списка и о включении их в другой котировальный список) (п.13.9.14 Положения БР № 714-П);
4.15. О включении ценных бумаг эмитента (депозитарных ценных бумаг) в список ценных бумаг, допущенных к торгам на иностранном организованном (регулируемом) финансовом рынке, в том числе о включении указанных ценных бумаг иностранной биржей в котировальный список, или об исключении ценных бумаг эмитента (депозитарных ценных бумаг) из списка ценных бумаг, допущенных к торгам на иностранном организованном (регулируемом) финансовом рынке, в том числе об исключении указанных ценных бумаг иностранной биржей из котировального списка (п. 13.9.15 Положения БР № 714-П);
4.16. Информация о неисполнении обязательств АО «Сбербанк КИБ» перед владельцами его ценных бумаг, а также об изменении общего количества облигаций, обязательства по досрочному погашению которых не исполнены; п.13.9.16 Положения БР № 714-П);
4.17. Информация о приобретении лицом (прекращении у лица) права распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал АО «Сбербанк КИБ»; п.13.9.17 Положения БР № 714-П);
4.18. Информация о выявлении ошибок в ранее раскрытой отчетности АО «Сбербанк КИБ» (бухгалтерской (финансовой) отчетности; п.13.9.20 Положения БР № 714-П);
4.19. Информация о совершении АО «Сбербанк КИБ» или подконтрольной АО «Сбербанк КИБ» организацией, имеющей для него существенное значение сделки, размер которой составляет 10 и более процентов стоимости активов, определенной по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «Сбербанк КИБ», либо в совокупности по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности (совокупная стоимость активов) АО «Сбербанк КИБ» и подконтрольной АО «Сбербанк КИБ» организации, имеющей для него существенное значение, и сделка совершается подконтрольной АО «Сбербанк КИБ» организацией, имеющей для него существенное значение) на последнюю отчетную дату (дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки) (далее — существенная сделка) (п.13.9.21 Положения БР № 714-П);
4.20. Информация о совершении АО «Сбербанк КИБ» или подконтрольной АО «Сбербанк КИБ» организацией, имеющей для него существенное значение, сделки, в совершении которой имеется заинтересованность (п.13.9.22 Положения БР № 714-П);
4.21. Информация об изменении состава и (или) размера предмета залога по облигациям АО «Сбербанк КИБ» с залоговым обеспечением (п.13.9.23 Положения БР № 714-П);
4.22. Информация о получении АО «Сбербанк КИБ» или прекращении у АО «Сбербанк КИБ» права распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации, ценные бумаги которой допущены к организованным торгам (п.13.9.24 Положения БР № 714-П);
4.23. Информация о заключении контролирующим АО «Сбербанк КИБ» лицом или подконтрольной АО «Сбербанк КИБ» организацией договора, предусматривающего обязанность приобретать ценные бумаги АО «Сбербанк КИБ» (п.13.9.25 Положения БР № 714-П);
4.24. Информация о возникновении и (или) прекращении у владельцев облигаций АО «Сбербанк КИБ» права требовать от АО «Сбербанк КИБ» досрочного погашения принадлежащих им облигаций АО «Сбербанк КИБ» (п.13.9.26 Положения БР № 714-П);
4.25. Информация о присвоении рейтинга ценным бумагам и (или) АО «Сбербанк КИБ», а также об изменении рейтинга рейтинговым агентством на основании заключенного с АО «Сбербанк КИБ» договора (п.13.9.27 Положения БР № 714-П);
4.26. Информация о споре, связанном с созданием АО «Сбербанк КИБ», управлением им или участием в нем (далее — корпоративный спор), или об ином споре, истцом или ответчиком по которому является АО «Сбербанк КИБ» и размер требований по которому составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов, определенной по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «Сбербанк КИБ» на последнюю отчетную дату (дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате принятия судом искового заявления к производству) (далее — существенный спор) (п.13.9.28 Положения БР № 714-П);
4.27. Информация о решении Банка России об освобождении АО «Сбербанк КИБ» от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (п.13.9.30 Положения БР № 714-П);
4.28. Информация о приобретении (отчуждении) голосующих акций АО «Сбербанк КИБ» или депозитарных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении голосующих акций АО «Сбербанк КИБ», АО «Сбербанк КИБ» или подконтрольной АО «Сбербанк КИБ» организацией (п.13.9.31 Положения БР № 714-П);
4.29. Информация о проведении и повестке дня общего собрания владельцев облигаций АО «Сбербанк КИБ», о решениях, принятых общим собранием владельцев облигаций АО «Сбербанк КИБ», а также об объявлении общего собрания владельцев облигаций АО «Сбербанк КИБ» несостоявшимся (п.13.9.32 Положения БР № 714-П);
4.30. Информация об определении АО «Сбербанк КИБ» представителя владельцев облигаций после регистрации выпуска облигаций (п.13.9.33 Положения БР № 714-П);
4.31. Информация о дате, с которой представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия (п.13.9.34 Положения БР № 714-П);
4.32. Информация о заключении АО «Сбербанк КИБ» соглашения о новации или предоставлении отступного, влекущего прекращение обязательств по облигациям АО «Сбербанк КИБ» (п.13.9.35 Положения БР № 714-П);
4.33. Информация о возникновении у владельцев конвертируемых ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» права требовать от АО «Сбербанк КИБ» конвертации принадлежащих им конвертируемых ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ» (п.13.9.36 Положения БР № 714-П);
4.34. Информация, содержащаяся в годовых отчетах АО «Сбербанк КИБ», за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта;
4.35. Информация, составляющая промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность АО «Сбербанк КИБ» за отчетный период, состоящий из 3, 6 или 9 месяцев отчетного года, вместе с информацией, содержащейся в аудиторских заключениях, подготовленных в отношении указанной отчетности, в случае если в отношении указанной отчетности проведен аудит, а также информация, составляющая годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность АО «Сбербанк КИБ», вместе с информацией, содержащейся в аудиторском заключении, подготовленном в отношении указанной отчетности, если в отношении указанной отчетности проведен аудит;
4.36. Информация, содержащаяся в отчетах АО «Сбербанк КИБ», за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта;
4.37. Информация, составляющая отчет эмитента, бухгалтерскую (финансовую) отчетность, составленную за периоды времени, отличные от указанных в строках 1.4, 1.6 — 1.8 настоящего приложения, раскрытие которой может оказать существенное влияние на цену ценных бумаг эмитента, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам);
4.38. Информация, составляющая условия размещения ценных бумаг, определенные АО «Сбербанк КИБ» в отдельном документе, а также информация, содержащаяся в инвестиционном меморандуме, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта (в случае отсутствия проспекта ценных бумаг или отсутствия в проспекте ценных бумаг условий их размещения);
4.39. Информация о заключении АО «Сбербанк КИБ» договора (сделки), за исключением договоров (сделок), предусмотренных п. 4.19, 4.20 и 4.25 настоящего Приложения, если заключение такого договора (сделки) может оказать существенное влияние на цену ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ», допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам);
4.40. Информация о принятии судом, арбитражным судом, Федеральной службой судебных приставов обеспечительных мер (в том числе наложении ареста) в отношении денежных средств или иного имущества, принадлежащего АО «Сбербанк КИБ», контролирующей его организации, подконтрольной АО «Сбербанк КИБ» организации, имеющей для него существенное значение, либо предоставившему обеспечение по допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) облигациям АО «Сбербанк КИБ» лицу, не являющемуся Российской Федерацией, предоставившей государственную гарантию Российской Федерации, субъектом Российской Федерации, предоставившим государственную гарантию субъекта Российской Федерации, или муниципальным образованием, предоставившим муниципальную гарантию, составляющих 10 или более процентов балансовой стоимости активов указанных лиц на день окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего принятию обеспечительных мер;
4.41. Информация о приобретении лицом или прекращении у лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями организации, предоставившей поручительство, гарантию или залог по облигациям АО «Сбербанк КИБ», допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), если лицо, предоставившее такое поручительство, гарантию или залог по таким облигациям, не является Российской Федерацией, предоставившей государственную гарантию Российской Федерации, субъектом Российской Федерации, предоставившим государственную гарантию субъекта Российской Федерации, или муниципальным образованием, предоставившим муниципальную гарантию, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие ее уставный капитал, если указанное количество голосов составляет 5 процентов либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал указанной организации;
4.42. Информация об обстоятельствах, предусмотренных абзацем вторым подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», в зависимости от наступления или ненаступления которых осуществляются либо не осуществляются выплаты по структурным облигациям АО «Сбербанк КИБ», допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) (включая выплаты при погашении структурных облигаций) (далее — обстоятельства), с указанием числовых значений (параметров, условий) обстоятельств или порядка их определения, а также о размере выплат по структурной облигации (включая размер выплат при погашении структурной облигации) или порядке его определения (в случае если такая информация содержится в решении о выпуске структурных облигаций);
4.43. Информация о числовых значениях (параметрах, условиях) обстоятельств или порядке их определения, а также о размере выплат по структурной облигации (включая размер выплат при погашении структурной облигации) или порядке его определения, если они устанавливаются уполномоченным органом АО «Сбербанк КИБ» до начала размещения структурных облигаций в соответствии с подпунктами 1 и 2 пункта 3 статьи 27.1-1 Федерального закона 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в случае если такая информация не содержится в решении о выпуске структурных облигаций);
4.44. Информация, поступившая АО «Сбербанк КИБ» от органов предварительного следствия или органов дознания, о возбуждении уголовного дела в отношении лица, входящего в состав органов управления АО «Сбербанк КИБ», организации, контролирующей АО «Сбербанк КИБ», подконтрольной АО «Сбербанк КИБ» организации, имеющей для него существенное значение, либо лица, предоставившего обеспечение по облигациям АО «Сбербанк КИБ», допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам);
4.45. Информация, содержащаяся в материалах, на основании которых органами управления АО «Сбербанк КИБ», за исключением общего собрания акционеров, принимаются решения, которые могут оказать существенное влияние на цену ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ», допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта;
4.46. Информация о событиях (действиях), оказывающих, по мнению АО «Сбербанк КИБ», существенное влияние на стоимость или котировки его ценных бумаг:
4.46.1. информация об этапах формирования книги заявок от инвесторов в рамках эмиссии ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ»;
4.46.2. информация о событиях (событиях нарушения ковенант), при наступлении которых после истечения грейс-периода кредитор вправе требовать от АО «Сбербанк КИБ» как заемщика досрочного исполнения обязательств по кредитному договору и(или) иным соглашениям, в которых АО «Сбербанк КИБ» выступает как заемщик, гарант по обязательствам;
4.46.3. наступление События нарушения (как данный термин определен в эмиссионной документации по облигациям) по выпуску облигаций или получение уведомления Расчетного агента о наступлении События нарушения (в зависимости от условий эмиссионной документации);
4.46.4. наступление Кредитного события (как данный термин определен в эмиссионной документации по облигациям) по выпуску облигаций или получение уведомления Расчетного агента о наступлении Кредитного события (в зависимости от условий эмиссионной документации);
4.46.5. наступление Барьерного события (как данный термин определен в эмиссионной документации по облигациям) по выпуску облигаций или получение уведомления Расчетного агента о наступлении Барьерного события (в зависимости от условий эмиссионной документации);
4.46.6. получение АО «Сбербанк КИБ» уведомления Расчетного агента о Замене Базового актива (как данные термины определены в эмиссионной документации по облигациям) по выпуску облигаций;
4.46.7. получение АО «Сбербанк КИБ» уведомления Расчетного агента об определении цен Базовых активов (как данные термины определены в эмиссионной документации по облигациям) по выпуску облигаций;
4.46.8. определение величины дополнительного (или структурного — в зависимости от выпуска) дохода по облигациям;
4.46.9. досрочное погашение облигаций в связи с отсутствием Кредитного события (как данный термин определен в эмиссионной документации по облигациям) и отсутствием риска наступления Кредитного события;
4.46.10. информация о прекращении договоров АО «Сбербанк КИБ» или контролирующего АО «Сбербанк КИБ» лица с поставщиками в случае, когда это приводит к невозможности осуществления отдельных видов профессиональной1 деятельности АО «Сбербанк КИБ» на рынке ценных бумаг или нарушению непрерывности осуществления такой деятельности;
4.46.11. информация о существенных изменениях в отношении подконтрольных организаций, имеющих для АО «Сбербанк КИБ» существенное значение, определяемых в соответствии с пунктом 1.14 Положения Банка России № 714-П;
4.46.12. информация об отказе аудитора от проведения аудита бухгалтерской (финансовой) или финансовой отчетности АО «Сбербанк КИБ»;
4.46.13. информация о реализации или отказе от реализации инвестиционных проектов, не связанных с осуществлением компанией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, имеющих существенное значение для АО «Сбербанк КИБ», т.е. в которые вложено 10 и более процентов от балансовой стоимости активов АО «Сбербанк КИБ», определенной по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «Сбербанк КИБ» на последнюю отчетную годовую дату;
4.46.14. информация о наступлении событий чрезвычайного характера (техногенного, природного, технологического и иного), которые привели к приостановлению всех видов профессиональной деятельности АО «Сбербанк КИБ» срок более 1 дня;
4.46.15. информация о существенном изменении доли участия в уставном капитале АО «Сбербанк КИБ» членов органов управления АО «Сбербанк КИБ» и ПАО Сбербанк;
4.46.16. информация о принимаемых АО «Сбербанк КИБ» рисках, процедурах оценки рисков и управлении ими;
4.46.17. информация о значимых действиях надзорных или правоохранительных органов в отношении АО «Сбербанк КИБ» или ключевых работников АО «Сбербанк КИБ», которые могут оказать существенное влияние на финансово-хозяйственную деятельность, а именно когда это приводит к невозможности осуществления отдельных видов профессиональной деятельности АО «Сбербанк КИБ» на рынке ценных бумаг или нарушению непрерывности осуществления такой деятельности или к репутационному ущербу для АО «Сбербанк КИБ»;
4.46.18. информация об итогах приобретения АО «Сбербанк КИБ» облигаций у их владельцев по требованию либо по соглашению;
4.46.19. информация о предстоящем прекращении деятельности АО «Сбербанк КИБ» в результате ликвидации в добровольном порядке или по решению суда;
4.46.20. информация о предстоящей реорганизации АО «Сбербанк КИБ», в том числе прекращении деятельности АО «Сбербанк КИБ» в результате реорганизации;
4.46.21. информация о предстоящем досрочном погашении облигаций АО «Сбербанк КИБ» по усмотрению АО «Сбербанк КИБ»;
4.46.22. информация о предстоящей конвертации облигаций;
4.46.23. иная информация, оказывающая существенное влияние на стоимость или котировки ценных бумаг АО «Сбербанк КИБ».
5. К инсайдерской информации не относятся:
5.1. Сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения.
5.2. Осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.